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私募基金备案

私募基金管理人备案登记的必要性

  • 必要性

  • 1,根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理机构
         应当履行登记手续。否则,不得从事私募投资基金管理业务活动。
    2,根据《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》私募基金申请开立私募基金证券账户需提供基金业协会
         出具的私募基金备案相关证明文件,否则不能开户,即私募证券投资基金无法在证券市场进行投资活动。
    3,证监会下发通知明确私募基金没有取得备案资质的,不得从事证券系统内业务,包括:私募投资基金未经备案
         不得参与上市公司定向增发、并购重组业务; 私募投资基金未经备案不得参与新三板业务。

管理人登记流程

私募基金管理人登记备案的基本条件

  • 基本条件

  • 1,公司名称.私募基金管理人的名称应规范,不能太随意;我们建议私募证券类可以取投资管理,基金管理,资产管理;股
         权类可以叫创业投资,股权投资,股权投资基金,当然投资管理,资产管理,基金管理也可以适用于股权.
    2,经营范围。区分不同类型,若根据基金业协会的要求,“‘投资基金’‘基金管理’‘投资管理’‘资产管理’
         普遍适用于私募证券和私募股权基金,‘股权投资’、 ‘创业投资’、‘企业管理咨询’只使用于私募股权基
         金”。
    3,注册资本。我们建议最低1000万。这是私募基金管理人后期开展与众多合作机构对接业务是对方需要的普遍要
         求。关于实收资本到位的问题,基金业协会没有明确的要求,《指引》要求企业具备基本运营的营运资金。私募
         股权类若需要发产品找托管机构,券商就要求私募基金管理人最低实收资本到位500万人民币以上;私募证券类
         则普遍要求最低应实缴注册资本1000万。
    4,高管应具取得基金从业资格。私募证券类的私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人、总经理、副总经
         理、风控负责人等)均应当取得基金从业资格;私募股权类的私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金
         从业资格,其法定代表人、风控负责人应当取得基金从业资格;
    5,自本2016年2月5日起,新申请私募基金管理人登记的,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具
         的法律意见书。

《法律意见书》对私募基金管理人的硬性要求

  • 硬性要求

  • 1,私募基金管理人的公司名称、经营范围符合基金业协会的备案登记要求。
    2,具备实际的办公场所。办公场所必须配置有电脑、电话、传真机、打印机等完善的办公设备;一般会要求管理人
         提供固定资产清单,通过实地查看办公场地、采用拍照、访谈等方式予以确认。
    3,企业正常运营所需的营运资金。律师一般会通过由企业提供财务报表及银行对账单、查看企业基本账户余额予以
         确认是否符合企业基本运营的资金;若管理人的资本金已经部分或者全部实缴到位,则可以被认定为企业具备运
         营所需的营运资金的要求。
    4,从业人员。从业人员不得少于5名,对于从业人员的认定可以以管理人提供的员工劳动合同和企业缴纳的社保缴
         费记录来确认。
    5,法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人必须具备基金从业资格;高管应详细描述履历及从
         业资质信息。
    6,其他关于股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规
         情况等均会根据企业提供的材料清单由律师进行审查,并由律师一并出具最终的法律意见书。

律师出具《法律意见书》的注意事项

  • 注意事项

  • 1、法律意见书及确认函都必须加盖骑缝章;
    2、对每个具体事项逐项发表明确意见;
    3、必须包含完整的尽职调查过程描述;
    4、详述网络舆情信息;
    5、详述通过何种途径核实管理人开展专业化经营业务情况;
    6、需说明股东的实缴资本信息;
    7、需对公司的风险管理和内部控制制度是否可执行发表明确的意见



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